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                            今年第44例:民生证券新三板业务违规被罚
                            http://www.uucm.tw 日期:2016-11-16 10:10:15 作者:杨光荣 来源:互联网

                              因新三板业务违规“吃”罚单的券商又添一家。

                              证券时报记者获悉,全国中小企业股份转让系统近日发布最新监管公开信息公告称,因未按规定对挂牌公司信息披露文件进行事前审查,民生证券被股转公司采取提交书面?#20449;?#30340;自律监管措施。

                              监管高压之下,多家券商因新三板业务而频繁领罚。据记者统计,今年以来已有44家券商被先后采取监管措施,合计被采取监管措施次数达到58次。这个数字已远超去年全年的36次。“未?#20013;?#30563;导挂牌企业的信披违规问题、为不合格投资者开立账户及尽职调查不彻底”是券商最容易犯的“错”。

                                民生证券违规被罚

                              股转公司14日晚间最新下发的监管函显示,民生证券因?#20013;?#30563;导的挂牌公司信披违规而被要求提交书面?#20449;怠?#25454;记者了解,这是民生证券今年以来因新三板业务违规而收到的首张罚单。

                              监管函显示,民生证券作为主办券商,在?#20013;?#30563;导过程中未按规定对挂牌公司惠尔顿(832186.OC)信息披露文件进行事前审查。同时,因业务操作流程违规和信息披露不真实,惠尔顿董事长、董秘被股转公司采取要求提交书面?#20449;?#30340;自律监管措施。

                              公告显示,惠尔顿于9月7日披露《资本公积转增股本实施方案?#32602;?#20844;告中称,以公司现有总股本2000万股为基数,以资本公积金向全体股东每10股转增10股,除权除息日为2016年9月12日。不过,截至9月12日开盘前,惠尔顿并未向中国证券登记结算有限公司?#26412;?#20998;公司提交过办理权益分派业务的材料,导致9月12日股转公司无法进行除权除息的操作,中国结算?#26412;?#20998;公司无法进行权益分派的操作。9月12日上午,惠尔顿紧急停牌。

                              民生证券作为惠尔顿的主办券商,在事前审核过程中,在完全没有核实惠尔顿是否向中国结算?#26412;?#20998;公司提交办理权益分派业务申请的情况下,即协助惠尔顿披露权益分派实施公告的行为,违反了相关规定。

                              股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商?#20013;?#30563;导工作指引(试行)》第45条,对民生证券采取要求提交书面?#20449;?#30340;自律监管措施。此条规定被行业人士称作悬在主办券商头上的“达摩克利斯之剑”。

                                今年共44家券商受罚

                              市场人?#31185;?#36941;预计,到今年年底,新三板挂牌公司数量有望突破1万家。同时,针对新三板市场参与主体的监管日趋严格,强监管会成为常态。

                              监管高压之下,多家券商因新三板业务违规而频繁领罚。据记者统计,今年以来,共有44家券商被股转公司先后采取监管措施,合计被采取监管措施次数达到58次。

                              这个数字已远超去年全年。2015年,被股转公司采取监管措施的主办券商?#24067;?1家,合计被罚36次。“在事前审查时未能发现挂牌公司年报存在重大遗漏”的现象最为?#29616;亍?/p>

                              值得一提的是,今年以来,领到股转公司两张以上罚单的券商共有9家,除了湘财证券、英大证券、东莞证券等中小券商,还包括国泰君安、申万宏源证券等新三板业务?#24613;?#20301;居行业前列的大型券商。

                              从股转系统开出的罚单内容看,今年因“未?#20013;?#30563;导挂牌企业的信披违规问题、为不合格投资者开立账户、尽职调查不彻底及做市业务不规范”等违规行为被处罚的券商数量居多,尤其在合格投资者?#23454;?#24615;问题上,受罚的券商数量陡然增加。
                             

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